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  • 中信建投的四起仲裁、首航节能向多家平台公司转让股权,券商股权质押业务难搞了

  • 优财来源:UCAI123.COM
  • 优财作者:优财网
  • 人气指数:211
  • 更新时间:2018-10-15 08:04
  • 优财网10月15日报,上周五,对于A股而言是难忘的一天。上证综指收跌5.22%报2583.46点,创2016年2月以来最大单日跌幅,两市约有1700余只个股跌幅超过9%。

    原标题:中信建投的四起仲裁、首航节能向多家平台公司转让股权,券商股权质押业务难搞了

      优财网10月15日报,上周五,对于A股而言是难忘的一天。上证综指收跌5.22%报2583.46点,创2016年2月以来最大单日跌幅,两市约有1700余只个股跌幅超过9%。10月11日晚间,全新好公告大股东通过券商质押的全新好股份遭遇平仓导致被动减持。9月以来,已有银禧科技、华录百纳、雏鹰农牧、华谊嘉信等逾20家上市公司披露了股东质押股份触及平仓线的风险提示公告。

      受行情拖累的不仅仅是上市公司及大股东,作为质押方的券商也是“苦不堪言”。前有兴业证券受创长生生物事件,后有中信建投自营基金和资管计划“中招”多起股权质押事件。多数券商已经慢慢减少股权质押类业务,对应额度也在缩减,自有资金承接得更少。控制存量规模、提高进入门槛成为常态,股权质押业务在众多券商无疑已是“半停”状态。

      一、中信建投的四起仲裁

      10月10日,中信建投公告披露了四起因股权质押业务引起的仲裁事项,其中两项是中信建投以其自有资金,承接自然人黄卿乐、北京首航波纹管制造有限公司(下称“首航波纹”)的股票质押业务引起的纠纷。

      2017年4月10日和4月27日,中信建投与首航节能的实控人黄卿乐、及首航节能的控股股东首航波纹签订了两份股票质押式回购协议,黄卿乐和首航波纹分别质押了4295万股、3421万股的首航节能股票,中信建投向其分别发放融资款1.112亿元、1亿元。

      进入2018年5月,A股市场行情波动,股票质押市场频现“爆仓”事件。5月28日下午开盘不久,首航节能突然跌停,股价从4月的高位7.20元滑铁卢至5.80元,而后首航节能公告称另一位大股东黄文佳所质押的股票触及平仓线,存在平仓风险,并于5月29日开市起停牌,而后因为重大重组事项继续停牌。根据6月5日首都节能的公告,5月12日,黄卿乐解除了2195万股该股票。

      7月10日,中信建投与黄卿乐签署补充协议,约定黄卿乐及其一致行动人首航波纹的任意一笔违约,均视为黄卿乐违约。在此期间,中信建投又与首都波纹签订了相关补充协议,进行了购回期限变更和利率调整。7月25日首航波纹的股票质押合约到期,中信建投多次催告,但黄卿乐及首航波纹未履行回购义务,已构成违约,中信建投8月10日在北京仲裁委员会立案。

      根据中信建投公告,仲裁申请后,黄卿乐和首航波纹进行了部分还款,并提供了其他财产进行增信,9月10日上述仲裁申请被撤回。“其他财产的增信应该评估过可以补偿部分还款之外的其它的欠款,所以公司才会决定撤回仲裁申请。”中信建投一位人士对经济观察报记者表示。

      二、首航节能向多家平台公司转让股权

      9月28日,首航节能公告控股股东首航波纹拟向烟台市国资平台公司、北京市海淀区国资平台公司转让部分股权,可能涉及第一大股东或实际控制人变更。天眼查显示,黄文佳、黄卿乐、黄文博三人持有首航节能的股份分别是14.08%、8.20%、2.18%。目前首航节能继续停牌。上半年该公司营收、净利润同比减少60.75%和77.2%。黄卿乐和首航波纹能否偿还欠款还是未知数。如果其余欠款不归还的话,公司还会继续向仲裁委员会申请。

      总体来看,这两起仲裁事项标的合计为1.869亿元,占中信建投2017年末经审计净资产的0.42%。上述人士称,这1.869亿元就是涉案金额,其中黄卿乐涉及未偿还金额8700万元、支付逾期还款的利息及罚息145万元和首都波纹未偿还金额9695万元、支付逾期还款的利息及罚息153万元。诉讼面临最坏的结果可能就是这1.869亿元打水漂成为坏账。

      对券商来讲,一般根据期末质押股票价格来计提减值准备,计提减值后其对业绩的影响的计算公式是“亏损额除以利润总额与亏损额之和”,可以推算出亏损对当年利润的影响。经济观察报记者查阅中信建投年报发现,2017年中信建投的利润总额为53.55亿元。按照该合伙人所言推算,上述有可能的坏账对当年利润的影响是利润总额大概减少了3%。

      此外,2015年12月、2016年2月,由中信建投担任管理人的“中信建投证券龙兴578号定向资产管理计划”,接受了印纪传媒第一大股东——北京印纪华城投资中心(有限合伙)的两次股票质押,涉及的资管计划金额总计11亿元,印纪传媒的大股东和实控人未能按期购回股票,导致资管计划9.8亿元本金及至少3368.95万元利息难以追回。

      不仅仅是中信建投,据不完全统计,自8月至今,相继已经有西南证券、东兴证券、华鑫证券、华安证券、兴业证券和银河证券等多家券商发布了股权质押诉讼公告,涉及金额逾30亿元。最引人关注的莫过于兴业证券卷入的长生生物一案。疫苗风波之下长生生物因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查,后变身为ST长生,公司股票存在退市风险。长生生物公告称公司控股股东张洺豪、虞臣潘共1.78亿股质押给兴业证券,业内预测无论长生生物退市还是持续跌停,这些股份都将“凶多吉少”。

      因权利质押,法律未作特别规定的,准用动产质权的有关规定,所以与动产质权相同,股权质权所担保的债权范围,一般由当事人在质押合同中约定。但各国的立法大都有关于质押担保范围的规定。主要包括:主债权、利息、迟延利息、实行质权的费用及违约金。至于违约金,德国《民法典》第1210条,日本《民法典》第346条均规定为质权担保范围。

      截至10月10日,A股市场质押股数6361.86亿股,市场质押股数占总股本9.93%,市场质押市值为4.91万亿元,68%的质押方是券商,而从大股东的质押情况来看,大股东疑似触及平仓市值29898.73亿元,是大股东未平仓总市值10652.52亿元的两倍多。随着A股市场的多轮震荡,爆仓事件的增多,股票质押业务的门槛也在不断提高。

      优财金融网(UCAI123.COM)为您延伸阅读:

      股权质押(Pledge of Stock Rights)又称股权质权,是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定,质押以其标的物为标准,可分为动产质押和权利质押。股权质押就属于权利质押的一种。因设立股权质押而使债权人取得对质押股权的担保物权,为股权质押。

      股权质权作为一种担保物权是为担保债权的实现而设立的,股权质押担保力的大小直接关系到债权的安全,与质权人的切身利益相关。

    原标题:中信建投的四起仲裁、首航节能向多家平台公司转让股权,券商股权质押业务难搞了

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